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趋严!业务合规和公司治理或成新监管重点

   新年伊始,证监会开出了首份巨额罚单,金额达17.6亿元,还对林军等15名责任人做出市场禁入等处罚。有证券公司从业人员感叹:“已经感觉到新一年的监管将会更严!”

  广州日报全媒体记者统计发现,去年证监系统做出的处罚文书超过2000份,33家券商就“吃”了47份罚单。分析人士认为,今年对于券商的合规和公司治理等问题或成为监管新重点。

  广州日报全媒体记者 陈丽莉、张忠安

  监管:去年处罚文书超2000份

  记者根据同花顺iFinD统计发现,证监系统去年对机构或者个人以及其他方面发出的责令改正、重点关注、出具监管关注函、出具警示函、警告、罚没等文书2259份,其中发给33家券商的就有47份,而广东和深圳证监局发出的15份处罚决定中就涉及10家券商。

  监管部门对券商的哪些方面进行“亮剑”呢?记者发现,行政监管措施的数量多达31份,约占券商受处罚情况的66%,其中有20份是要求券商对违规行为进行整改的。

  问题:信披违规和业务合规不到位成违规“聚集区”

  华泰联合是四通股份重组上市项目的独立财务顾问,因未能对四通股份重组报告书的真实、准确、完整性进行充分核查验证而被监管部门处罚;新时代证券出具的文件对金沙湖项目和官塘项目的描述与事实不符,被监管部门认定为误导性陈述而“吃”了罚单……这样的一些行为在去年的罚单中并不少见。

  新的证券法将于今年3月1日起实施,其中对于信披方面也做出新的修订,更让市场关注的是信息披露违法行为最高将处1000万元罚款。此外,上交所修订的《上市公司重大资产重组信息披露业务指引》就新增重组标的整合进展的定期披露,要求上市公司在实施后至少三年内,应在年度报告中披露重组整合的具体进展情况。

  去年11月11日,东海证券收到证监会罚单,主要原因就是多个业务不合规。爱建证券杭州富春路证券营业部也受到类似的处罚。

  趋势: 券商欲加强合规管理降低经营风险

  “这几年监管层的严监管已经有很多成效,证券公司合规性也大幅提高。不过也存在一些问题。因此,我们认为,在新证券法实施后,对券商机构的监管也只会越来越严。”一位不愿透露身份的券商人士表示。

  记者了解到,2019年以来,证监会以信息披露为核心,多措并举压实保荐承销、审计评估、法律服务等中介机构责任,对于执业过程中未能勤勉尽责、甚至与上市公司等相关主体串通违规的实行一案双查,大幅提高违法违规成本。

  从目前趋势看,监管层对证券公司违规将保持趋严态势。2019年12月24日,中国证监会主席易会满在全国法院审理债券纠纷案件座谈会上表示,证监会将积极履行监管职责,压实债券发行人和中介机构责任,加大对违法违规行为的惩戒力度。去年12月29日,证监会也在其官网上发布消息称,新证券法压实中介机构市场“看门人”法律职责。

  上述这位券商人士表示:“经纪、两融等业务主要涉及投资者资格问题;投行主要涉及是否履行勤勉尽责义务。自营和资管等主要涉及产品合规性问题。今年肯定会继续加强合规性监管。现在证券公司内部都非常重视合规,降低非市场因素带来的经营风险。实际上,就是加强对公司治理的监管。”

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